合规相关话题

上海股票配资网头部券商合规存漏洞？三问中信建投研学生炫富爆火背后

2024-10-06

7月26日，金融圈因一条炫富视频上了热搜：传中信建投证券一名实习生高调拍视频晒出自己在投行实习日常，视频中不仅出现了豪车和高尔夫，而且还出现了中信建投证券公司的标识以及相关在做项目、客户信息。对此，中信建投也第一时间进行了回应，“视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。此事件在网上发酵后，引发网友追问：中信建投证券是一家怎样的公司？

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股票基本条件上市银行合规透视：上半年37家银行被罚总罚没金额降逾五成

2024-10-05

从股价来看，2024年3月31日至2024年6月30日，力诺特玻区间跌幅为13.19%，在此期间股东户数增加1252.0户，增幅为12.73%。新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对A股上市银行2024年上半年的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量、罚款金额等角度透视上市银行合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监督管理总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构、证监会及其派出机构等。以处罚公告日统计，2024年上半年，共有37家A股上市银行

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期货杠杆怎么操作政策性银行合规透视：上半年进出口银行被罚金额较多，农发行罚单数居首

2024-10-05

按照国家金融监管总局的银行业金融机构类型划分，政策性与开发性银行（以下合称“政策性银行”）一共有三家，分别为中国进出口银行、中国农业发展银行和国家开发银行。新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对政策性银行2024年上半年的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监督管理总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。以处罚公告日统计，2024年上半年，金融监管部门开出的涉及政策性银行及其分支机构，以

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炒股怎么融资融券银行卖保险要重合规强监管

2024-10-01

国家金融监督管理总局日前印发通知提出，不限制商业银行分支行及网点代销保险产品时合作保险公司数量，但保险公司应当确保在合作区域内具备线下服务能力。《通知》在保险代理业内引发广泛关注。银保渠道曾是保险产品代销的重要渠道之一，特别是年金险、分红险、投连险等带有投资属性的保险产品都是银保渠道的明星产品。不过，与火爆的销售业绩伴生的是营销乱象，有的营销员夸大保险产品的投资收益，有的营销员推荐不符合客户需求的长久期产品，“存款变保险”“银行存款遭遇保险诈骗”等新闻频频见诸报端。监管部门从2010年起，多

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杠杆买股银保监会：保本理财、不合规短期产品规模均较资管新规发布时下降超过98%

2024-10-01

由证券之星根据公开信息整理，由算法生成(网信算备310104345710301240019号)，与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。北京商报讯(记者孟凡霞李海颜)随着资管新规过渡期时限逐渐临近，理财业务整改、净值型转型情况颇受关注。9月7日，据银保监会官网消息，银保监会新闻发言人在答记者问时表示，理财业务按照监管导向有序转型，结构不断优化，净值化转型力度加大，风险持续收敛。截至7月末，净值型理财产品占比已超过80%；同

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那个股票平台好企业合规师考试网:企业合规师9月28号考试题目提前来看看了!

2024-09-29

7月10日那个股票平台好，证监会宣布依法批准中证金融公司暂停转融券业务的申请，自2024年7月11日起实施。存量转融券合约可以展期，但不得晚于9月30日了结。同时，批准证券交易所将融券保证金比例由不得低于80%上调至100%，私募证券投资基金参与融券的保证金比例由不得低于100%上调至120%，自2024年7月22日起实施。荷兰数据保护局日前宣布，对美国“清晰视野”人工智能公司处以3050万欧元的罚款。这一决定源于该公司未经许可非法收集数百亿张人脸照片，以便用于其提供的人脸识别服务。此事件再

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融资炒股的费用京东物流华中药械双资质合规仓落地武汉为医药企业提供专业、合规药械供应链服务

2024-09-27

9月5日，京东物流武汉药品、器械双资质合规仓开仓运营，为广大药品生产企业、连锁药店及医疗机构提供合规、专业、安全、高效的仓配一体化服务。目前，该仓已通过GSP(《药品经营质量管理规范》)认证，并拥有医疗器械经营许可证，经营范围覆盖中药饮片、中成药、化学药、生物制品、体外诊断试剂(药品)、蛋白同化制剂、肽类激素、血液制品、细胞治疗类生物制品及一、二、三类医疗器械等。本周四19:00，英央行将公布6月利率决议结果，市场主流预期认为其将维持5.25%的基准利率不变，降息概率不高。英国4月核心CPI

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配资资深炒股配资门户中经评论：合规是必修课发展是必答题

2024-09-25

继去年“认养模式”风靡全国各地之后，今年春天盒马“认养系列”再次上新，认养红薯地、桃树、小樱桃等产品相继在北京、成都等城市上线。在北纬40°以北区域，阳光充沛、降雨稀少，这里是向日葵的生长福地。在地下，无数颗向日葵种子吸足了水分开始萌发。葵花籽收获后，将运往存储与加工基地。 “阿里巴巴集团完成三年整改”“已全面停止‘二选一’垄断行为”“合规整改工作取得良好成效”……近日，市场监管总局公布了对阿里巴巴集团合规整改的督导情况，在情况通报中释放支持鼓励平台经济规范健康持续创新发展的积极信号。同时

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资本分配与杠杆合规之剑高悬！保险中介手回集团抢跑港股IPO：靠自媒体卖保险，能否长久？

2024-09-25

来源：市值风云作者|扶苏监管政策趋紧，政策落实倒计时。在日常生活中，风云君经常看到一些保险中介在微信、微博（09898.HK、WB.O）、小红书、抖音等社交媒体平台上，通过发朋友圈、公众号、帖子、短视频等方式，进行保险营销。在这个人人都可以是自媒体的时代，保险中介转移主阵地至互联网，倒也不算稀奇。不过，当风云君发现越来越多的KOL（Key Opinion Leader，“关键意见领袖”，也称“大V”、“网红博主”），也开始借助自身名气，向粉丝推广保险产品的时候，还是有点小震撼…… 当

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2024正规配资公司企业合规师考试网:第二大法律类考试企业合规师题目合集来了！

2024-09-24

近日，肇庆市端州区艺诚贸易有限公司因未按规定报送企业年度报告并向社会公示而被罚款5000元。这一事件表明，企业在合规管理方面的疏忽可能导致财务损失和信誉受损。根据《中国市场主体登记管理条例实施细则》第七十条的规定，企业必须按时提交年度报告，以确保信息透明和公众信任。艺诚贸易有限公司的违规行为不仅反映了其在合规方面的不足，也提醒其他企业重视合规管理，以避免类似的法律责任和经济惩罚。企业合规管理不仅关系到企业自身的法律责任，还影响到企业的市场形象和公众信任。合规管理能够帮助企业识别潜在的法律风险

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